咨询热线:18591353854 联系人:王琦智 地址:兰州市安宁区安宁东路220号
洞察|和合期货资管业务存在违规行为 公司三高管被出具警示函
来源:w88app 发布时间:2019-11-30 点击量:41
期货消息
近日,中国证监会山西监管局公告称,和合期货有限公司通过全资子公司和合资产管理(上海)有限公司(以下简称和合资管)开展资产管理业务的过程中,存在发行未办理备案手续的资产管理计划的违规行为,反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,中国证监会山西监管局决定对该公司采取责令改正监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。和合资管公司应在签收本行政监管措施决定书次日起三个月内对公司存在的问题整改到位,向山西监管局提交书面整改报告,并督促和合资管在2019年6月底前完成全部未备案资产管理计划的清退工作,每周向该局汇报清退工作进展。
如和合资管对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
此外,山西监管局还对刘晓洁、袁锦滢、韩玉敏三人采取出具警示函监管措施,公告称以上三人分别作为和合期货有限公司董事长、总经理、首席风险官,对于上述违规行为负有管理责任,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定,该局决定对刘晓洁、袁锦滢、韩玉敏采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
如三人对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
(责任编辑:陈姗 HF072)
相关产品
-
12月17日进行争夺第五名的比赛,由两场1/4决赛的负者参加。12月20日首先进行季军争夺战,由两场半决赛的负者参加。北京时间12月21日凌晨,世俱杯将上演决赛。
-
日前黄生上完大夜班回家睡觉,中午起床后,要问爸爸想吃什么中餐,推开父亲卧室门,惊见屋内烟雾弥漫,父亲躺在地上,黄生赶紧将炭炉搬到浴室,打开门窗通风,再打电话报警求助。所幸卧室门缝未封紧,黄姓男子经送医急救后,至今仍未清醒,还在加护病房观察。
-
记者随后联系武汉市工商局投诉热线,将夏婆婆的情况进行反馈,工作人员表示已将情况记录,并且会转交基层工商部门核实,但是根据相关规定,预付卡机构如果人去楼空,应该是由公安部门负责。她建议夏婆婆向公安部门反映情况。
-
职业生涯期间,里克尔梅从来没想过离开博卡青年。2002年那次离开,同样是出于对球队的爱。巴萨愿意掏1100万欧元买里克尔梅,但他并不想离开。当时,博卡青年遭遇财政危机,球队高层找到他,“如果你真的爱俱乐部,你就得离开。”听完高层一席话,里克尔梅二话没说,收拾好行囊就去了西班牙。
-
之所以能演好喜剧,也和包贝尔的成长经历有关。因为从小父母都不管他,家中的保姆又要忙着照顾脑瘫的奶奶,包贝尔就经常去朋友家蹭吃蹭喝蹭住。“但一天两天还行,时间长了人家就烦了,我就得想办法哄人家家长,夸阿姨年轻漂亮之类的,弄不好家长还能给我点儿零花钱。”“但那个并不是真正的我,我内心是喜欢安静寂寞的。平时我就喜欢自己在家里看看碟,打打游戏。”
-
如今就在3月29日,根据路透社的消息,上诉法院最终以6比0的投票结果进行了裁决,判定游戏中的描述“只不过是文化评论”。裁决中说明,艺术扮演是模糊的,只是讽刺性地表现了一个现代、年轻的沙滩女郎角色的风格、外观和人物形象,这并不能合理地认定其为原告。
-
此次全新哈弗H6豪华型/超豪型新增多项安全配置,可见哈弗品牌在安全方面着实下了不少功夫,“做最安全的SUV”确然融入了血脉里。
-
宽边的镀铬装饰中网很有立体感,这次变化除了造型,大灯的光源也发生了改变,我们试驾的车型是骁途1.6L高配,它配备了远近光一体的LED大灯。根据厂家介绍,未来骁途中高配车型就会配备LED大灯,这不会成为顶配独享。
热点资讯
- AMD32核“线程撕裂者”2990X处理器上架国外商城:售价1.15万元2019-11-13
- 微软Windows10RS5快速预览版17711推送:Edge浏览器改进2019-11-17
- 泥鳅都有哪些功效与作用呢?2019-11-07
- 顺风车可以很安全也可以比白菜价便宜滴滴你可以学学这位同行2019-10-29
- 智能家电成为品质生活象征2019-10-30
- 《什么什么大冒险2》BOSS集中地无限迷宫2019-11-08
- 对新浪财经金融有效性的认识2019-11-28
- 智齿的危害以及智齿该如何对待2019-06-23